AQS：Java 中悲观锁的底层实现机制

• 2022 年 9 月 22 日
• 筆記
• 并发编程

介绍 AQS

AQS（AbstractQueuedSynchronizer）是 Java 并发包中，实现各种同步组件的基础。比如

• 各种锁：ReentrantLock、ReadWriteLock、StampedLock
• 各种线程同步工具类：CountDownLatch、CyclicBarrier、Semaphore
• 线程池中的 Worker

Lock 接口的实现基本都是通过聚合了一个 AQS 的子类来完成线程访问控制的。

Doug Lea 曾经介绍过 AQS 的设计初衷。从原理上，一种同步组件往往是可以利用其他的组件实现的，例如可以使用 Semaphore 实现互斥锁。但是，对某种同步组件的倾向，会导致复杂、晦涩的实现逻辑，所以，他选择了将基础的同步相关操作抽象在 AbstractQueuedSynchronizer 中，利用 AQS 为我们构建同步组件提供了范本。

如何使用 AQS

利用 AQS 实现一个同步组件，我们至少要实现两类基本的方法，分别是：

• 获取资源，需要实现 tryAcquire(int arg) 方法
• 释放资源，需要实现 tryRelease(int arg) 方法

如果需要共享式获取 / 释放资源，需要实现对应的 tryAcquireShared(int arg)、tryReleaseShared(int arg)

AQS 使用的是模板方法设计模式。AQS 方法的修饰符很有规律，其中，使用 protected 修饰的方法为抽象方法，通常需要子类去实现，从而实现不同的同步组件；使用 public 修饰的方法基本可以认为是模板方法，不建议子类直接覆盖。

通过调用 AQS 的 acquire(int arg) 方法可以获取资源，该方法会调用 protected 修饰的 tryAcquire(int arg) 方法，因此我们需要在 AQS 的子类中实现 tryAcquire(int arg)，tryAcquire(int arg) 方法的作用是：获取资源。

当前线程获取资源并执行了相应逻辑之后，就需要释放资源，使得后续节点能够继续获取资源。通过调用 AQS 的 release(int arg) 方法可以释放资源，该方法会调用 protected 修饰的 tryRelease(int arg) 方法，因此我们需要在 AQS 的子类中实现 tryRelease(int arg)，tryRelease(int arg) 方法的作用是：释放资源。

AQS 的实现原理

从实现角度分析 AQS 是如何完成线程访问控制。

AQS 的实现原理可以从 同步阻塞队列、获取资源时的执行流程、释放资源时的执行流程 这 3 个方面介绍。

同步阻塞队列

AQS 依赖内部的同步阻塞队列（一个 FIFO 双向队列）来完成资源的管理。

同步阻塞队列的工作机制：

• 节点：同步阻塞队列中的节点（Node）用来保存获取资源失败的线程引用、等待状态以及前驱和后继节点，没有成功获取资源的线程将会成为节点加入同步阻塞队列的尾部，同时会阻塞当前线程（Java 线程处于 WAITING 状态，释放 CPU 的使用权）。
• 首节点：同步阻塞队列遵循 FIFO（先进先出），首节点是获取资源成功的节点，首节点的线程在释放资源时，将会唤醒后继节点，使其再次尝试获取资源，而后继节点将会在获取资源成功时将自己设置为首节点。

static final class Node {
    /**
     * Marker to indicate a node is waiting in shared mode
     */
    static final AbstractQueuedSynchronizer.Node SHARED = new AbstractQueuedSynchronizer.Node();
    /**
     * Marker to indicate a node is waiting in exclusive mode
     */
    static final AbstractQueuedSynchronizer.Node EXCLUSIVE = null;

    /**
     * waitStatus value to indicate thread has cancelled
     */
    static final int CANCELLED = 1;
    /**
     * waitStatus value to indicate successor's thread needs unparking
     */
    static final int SIGNAL = -1;
    /**
     * waitStatus value to indicate thread is waiting on condition
     */
    static final int CONDITION = -2;
    /**
     * waitStatus value to indicate the next acquireShared should
     * unconditionally propagate
     */
    static final int PROPAGATE = -3;

    // 等待状态
    volatile int waitStatus;

	// 前驱节点
    volatile AbstractQueuedSynchronizer.Node prev;

	// 后继节点
    volatile AbstractQueuedSynchronizer.Node next;

    /**
     * The thread that enqueued this node.  Initialized on
     * construction and nulled out after use.
     */
    volatile Thread thread;

	// 条件等待队列的后继节点
    AbstractQueuedSynchronizer.Node nextWaiter;

    /**
     * Returns true if node is waiting in shared mode.
     */
    final boolean isShared() {
        return nextWaiter == SHARED;
    }

    /**
     * Returns previous node, or throws NullPointerException if null.
     * Use when predecessor cannot be null.  The null check could
     * be elided, but is present to help the VM.
     *
     * @return the predecessor of this node
     */
    final AbstractQueuedSynchronizer.Node predecessor() throws NullPointerException {
        AbstractQueuedSynchronizer.Node p = prev;
        if (p == null) throw new NullPointerException();
        else return p;
    }

    Node() {    // Used to establish initial head or SHARED marker
    }

    Node(Thread thread, AbstractQueuedSynchronizer.Node mode) {     // Used by addWaiter
        this.nextWaiter = mode;
        this.thread = thread;
    }

    Node(Thread thread, int waitStatus) { // Used by Condition
        this.waitStatus = waitStatus;
        this.thread = thread;
    }
}

获取资源、释放资源的执行流程，结论先行：

• 在获取资源时，获取资源失败的线程都会被加入到同步阻塞队列中，并在队列中进行自旋；移出队列（或停止自旋）的条件是前驱节点为头节点且成功获取了资源。
• 在释放资源时，AQS 调用 tryRelease(int arg) 方法释放资源，然后唤醒头节点的后继节点。

获取资源

下面来介绍获取资源时的执行流程。

调用 AQS 的 acquire(int arg) 方法可以获取资源。

acquire(int arg) 方法是独占式获取资源，它调用流程如下图所示。

用文字描述 acquire(int arg) 方法的调用流程：首先调用自定义 AQS 实现的 tryAcquire(int arg) 方法，该方法的作用是尝试获取资源：

• 如果获取资源成功，则直接从 acquire(int arg) 方法返回

• 如果获取资源失败，则构造节点，并将该节点加入到同步阻塞队列的尾部，最后调用 acquireQueued(Node node,int arg) 方法，使得该节点以“死循环”的方式尝试获取资源。只有当前节点的前驱节点是头节点，才能尝试获取资源。

• • 如果当前节点的前驱节点是头节点，并且获取资源成功，则设置当前节点为头节点，并从 acquireQueued(Node node,int arg) 方法返回
  • 如果当前节点的前驱节点不是头节点 或者 获取资源失败，则阻塞当前线程，线程被唤醒后继续执行该循环操作

acquireQueued(Node node,int arg) 方法的调用过程也被称为“自旋过程”。

自旋是什么意思是呢？我的理解就是：自旋就是一个死循环，循环执行某个操作序列，直到满足某个条件才退出循环。

/**
 * Acquires in exclusive mode, ignoring interrupts.  Implemented
 * by invoking at least once {@link #tryAcquire},
 * returning on success.  Otherwise the thread is queued, possibly
 * repeatedly blocking and unblocking, invoking {@link
 * #tryAcquire} until success.  This method can be used
 * to implement method {@link Lock#lock}.
 *
 * @param arg the acquire argument.  This value is conveyed to
 *        {@link #tryAcquire} but is otherwise uninterpreted and
 *        can represent anything you like.
 */
public final void acquire(int arg) {
    if (!tryAcquire(arg) && acquireQueued(addWaiter(Node.EXCLUSIVE), arg))
        selfInterrupt();
}

acquire(int arg) 的主要逻辑是：

首先调用自定义 AQS 实现的 tryAcquire(int arg) 方法，该方法保证线程安全的获取资源：

• 如果获取资源成功，则直接从 acquire(int arg) 方法返回
• 如果获取资源失败，则构造同步节点（独占式 Node.EXCLUSIVE，同一时刻只能有一个线程成功获取资源）并通过 addWaiter(Node node) 方法将该节点加入到同步阻塞队列的尾部，最后调用 acquireQueued(Node node,int arg) 方法，使得该节点以“死循环”的方式获取资源。如果获取不到则阻塞节点中的线程，而被阻塞线程的唤醒主要依靠 前驱节点的出队 或 阻塞线程被中断 来实现。

/**
 * Acquires in exclusive uninterruptible mode for thread already in
 * queue. Used by condition wait methods as well as acquire.
 *
 * @param node the node
 * @param arg the acquire argument
 * @return {@code true} if interrupted while waiting
 */
final boolean acquireQueued(final Node node, int arg) {
    boolean failed = true;
    try {
        boolean interrupted = false;
        for (;;) {
            final Node p = node.predecessor();
            if (p == head && tryAcquire(arg)) {
                setHead(node);
                p.next = null; // help GC
                failed = false;
                return interrupted;
            }
            if (shouldParkAfterFailedAcquire(p, node) &&
                parkAndCheckInterrupt())
                interrupted = true;
        }
    } finally {
        if (failed)
            cancelAcquire(node);
    }
}

在 acquireQueued(final Node node,int arg) 方法中，当前线程在“死循环”中尝试获取资源，而只有前驱节点是头节点才能够尝试获取资源，这是为什么？原因有两个，如下。

• 第一，头节点是成功获取到资源的节点，而头节点的线程释放了资源之后，将会唤醒其后继节点，后继节点的线程被唤醒后需要检查自己的前驱节点是否是头节点。
• 第二，维护同步阻塞队列的 FIFO 原则。

释放资源

当前线程获取资源并执行了相应逻辑之后，就需要释放资源，使得后续节点能够继续获取资源。

下面来介绍释放资源时的执行流程。

通过调用 AQS 的 release(int arg) 方法可以释放资源，该方法在释放资源之后，会唤醒头节点的后继节点，进而使后继节点重新尝试获取资源。

/**
 * Releases in exclusive mode.  Implemented by unblocking one or
 * more threads if {@link #tryRelease} returns true.
 * This method can be used to implement method {@link Lock#unlock}.
 *
 * @param arg the release argument.  This value is conveyed to
 *        {@link #tryRelease} but is otherwise uninterpreted and
 *        can represent anything you like.
 * @return the value returned from {@link #tryRelease}
 */
public final boolean release(int arg) {
    if (tryRelease(arg)) {
        Node h = head;
        if (h != null && h.waitStatus != 0)
            unparkSuccessor(h);
        return true;
    }
    return false;
}

release(int arg) 方法执行时，会唤醒头节点的后继节点线程， unparkSuccessor(Node node) 方法使用 LockSupport#unpark() 方法来唤醒处于等待状态的线程。

共享式 获取 & 释放 资源

上面讲的是独占式获取 / 释放 资源。

共享式获取与独占式获取最主要的区别在于：同一时刻能否有多个线程同时获取到资源。以文件的读写为例，如果一个程序在对文件进行读操作，那么这一时刻对于该文件的写操作均被阻塞，而读操作能够同时进行。写操作要求对资源的独占式访问，而读操作可以是共享式访问。

• 共享式访问资源时，其他共享式的访问均被允许，独占式访问被阻塞
• 独占式访问资源时，同一时刻其他访问均被阻塞

共享式获取资源

调用 AQS 的 acquireShared(int arg) 方法可以共享式地获取资源。

在 acquireShared(int arg) 方法中，AQS 调用 tryAcquireShared(int arg) 方法尝试获取资源， tryAcquireShared(int arg) 方法返回值为 int 类型，当返回值 >= 0 时，表示能够获取到资源。

可以看到，在 doAcquireShared(int arg) 方法的自旋过程中，如果当前节点的前驱为头节点时，才能尝试获取资源，如果获取资源成功（返回值 >= 0），则设置当前节点为头节点，并从自旋过程中退出。

public final void acquireShared(int arg) {
    if (tryAcquireShared(arg) < 0)
        doAcquireShared(arg);
}

private void doAcquireShared(int arg) {
    final Node node = addWaiter(Node.SHARED);
    boolean failed = true;
    try {
        boolean interrupted = false;
        for (;;) {
            final Node p = node.predecessor();
            if (p == head) {
                int r = tryAcquireShared(arg);
                if (r >= 0) {
                    setHeadAndPropagate(node, r);
                    p.next = null; // help GC
                    if (interrupted)
                        selfInterrupt();
                    failed = false;
                    return;
                }
            }
            if (shouldParkAfterFailedAcquire(p, node) &&
                parkAndCheckInterrupt())
                interrupted = true;
        }
    } finally {
        if (failed)
            cancelAcquire(node);
    }
}

共享式释放资源
调用 releaseShared(int arg) 方法可以释放资源。该方法在释放资源之后，会唤醒头节点的后继节点，进而使后继节点重新尝试获取资源。

对于能够支持多个线程同时访问的并发组件（比如 Semaphore），它和独占式主要区别在于 tryReleaseShared(int arg) 方法必须确保资源安全释放，因为释放资源的操作会同时来自多个线程。 确保资源安全释放一般是通过循环和 CAS 来保证的。

public final boolean releaseShared(int arg) {
    if (tryReleaseShared(arg)) {
        doReleaseShared();
        return true;
    }
    return false;
}

独占式超时获取资源

调用 AQS 的 doAcquireNanos(int arg,long nanosTimeout) 方法可以超时获取资源，即在指定的时间段内获取资源，如果获取资源成功则返回 true，否则返回 false。

该方法提供了传统 Java 同步操作（比如 synchronized 关键字）所不具备的特性。

在分析该方法的实现前，先介绍一下响应中断的获取资源过程。

• 在 Java 5 之前，当一个线程获取不到锁而被阻塞在 synchronized 之外时，对该线程进行中断操作，此时该线程的中断标志位会被修改，但线程依旧会阻塞在 synchronized 上，等待着获取锁。
• 在 Java 5 中，AQS 提供了 acquireInterruptibly(int arg) 方法，这个方法在等待获取资源时，如果当前线程被中断，会立刻返回，并抛出 InterruptedException。

acquire(int arg) 方法对中断不敏感，也就是由于线程获取资源失败后进入同步阻塞队列中，后续对线程进行中断操作时，线程不会从同步阻塞队列中移出。

超时获取资源过程可以被视作响应中断获取资源过程的“增强版”，doAcquireNanos(int arg,long nanosTimeout) 方法在支持响应中断的基础上，增加了超时获取的特性。

针对超时获取，主要需要计算出需要睡眠的时间间隔 nanosTimeout，为了防止过早通知， nanosTimeout 计算公式为：nanosTimeout -= now – lastTime，其中 now 为当前唤醒时间， lastTime 为上次唤醒时间，如果 nanosTimeout 大于 0 则表示超时时间未到，需要继续睡眠 nanosTimeout 纳秒，反之，表示已经超时。

public final boolean tryAcquireNanos(int arg, long nanosTimeout)
        throws InterruptedException {
    if (Thread.interrupted())
        throw new InterruptedException();
    return tryAcquire(arg) ||
        doAcquireNanos(arg, nanosTimeout);
}

/**
 * Acquires in exclusive timed mode.
 *
 * @param arg the acquire argument
 * @param nanosTimeout max wait time
 * @return {@code true} if acquired
 */
private boolean doAcquireNanos(int arg, long nanosTimeout) throws InterruptedException {
    if (nanosTimeout <= 0L)
        return false;
    final long deadline = System.nanoTime() + nanosTimeout;
    final Node node = addWaiter(Node.EXCLUSIVE);
    boolean failed = true;
    try {
        for (;;) {
            final Node p = node.predecessor();
            if (p == head && tryAcquire(arg)) {
                setHead(node);
                p.next = null; // help GC
                failed = false;
                return true;
            }
            nanosTimeout = deadline - System.nanoTime();
            if (nanosTimeout <= 0L)
                return false;
            if (shouldParkAfterFailedAcquire(p, node) &&
                nanosTimeout > spinForTimeoutThreshold)
                LockSupport.parkNanos(this, nanosTimeout);
            if (Thread.interrupted())
                throw new InterruptedException();
        }
    } finally {
        if (failed)
            cancelAcquire(node);
    }
}

该方法在自旋过程中，当节点的前驱节点为头节点时尝试获取资源，如果成功获取资源则从该方法返回，这个过程和独占式同步获取的过程类似，但是在获取资源失败的处理上有所不同。

如果当前线程获取资源失败，则判断是否超时（nanosTimeout 小于等于 0 表示已经超时），如果没有超时，则重新计算超时间隔 nanosTimeout，然后使当前线程等待 nanosTimeout 纳秒（当已到设置的超时时间，该线程会从 LockSupport.parkNanos(Object blocker,long nanos)方法返回）。

如果 nanosTimeout 小于等于 spinForTimeoutThreshold（1000 纳秒）时，将不会使该线程进行超时等待，而是进入快速的自旋过程。原因在于，非常短的超时等待无法做到十分精确，如果这时再进行超时等待，相反会让 nanosTimeout 的超时从整体上表现得反而不精确。因此，在超时非常短的场景下，AQS 会进入无条件的快速自旋。

独占式超时获取资源的流程如下所示。

从图中可以看出，独占式超时获取资源 doAcquireNanos(int arg,long nanosTimeout) 和独占式获取资源 acquire(int args)在流程上非常相似，其主要区别在于：未获取到资源时的处理逻辑。

acquire(int args) 在未获取到资源时，将会使当前线程一直处于等待状态，而 doAcquireNanos(int arg,long nanosTimeout) 会使当前线程等待 nanosTimeout 纳秒，如果当前线程在 nanosTimeout 纳秒内没有获取到资源，将会从等待逻辑中自动返回。

Condition 的实现原理

技术是为了解决问题而生的，通过 Condition 我们可以实现等待 / 通知功能。

ConditionObject 是 AQS 的内部类。每个 Condition 对象都包含着一个条件等待队列，这个条件等待队列是 Condition 对象实现等待 / 通知功能的关键。

下面我们分析 Condition 的实现原理，主要包括：条件等待队列、等待 和 通知。

下面提到的 Condition 如果不加说明均指的是 ConditionObject。

条件等待队列

Condition 依赖内部的条件等待队列（一个 FIFO 双向队列）来实现等待 / 通知功能。

条件等待队列的工作机制：

• 节点：条件等待队列中的每个节点（Node）都包含一个线程引用，该线程就是在 Condition 对象上等待的线程，如果一个线程调用了 Condition.await()方法，那么该线程将会释放资源、构造成为节点加入条件等待队列的尾部，同时线程状态变为等待状态。

事实上，条件等待队列中的节点定义复用了 AQS 节点的定义，也就是说，同步阻塞队列和条件等待队列中节点类型都是 AQS 的静态内部类 AbstractQueuedSynchronizer.Node。

在 Object 的监视器模型上，一个对象拥有一个同步阻塞队列和一个条件等待队列，而并发包中的 Lock（更确切地说是 AQS）拥有一个同步阻塞队列和多个条件等待队列。

等待

下面来介绍让线程等待的执行流程。

调用 Condition 的 await() 方法（或者以 await 开头的方法），将会使当前线程释放资源、构造成为节点加入条件等待队列的尾部，同时线程状态变为等待状态。

如果从队列（同步阻塞队列和条件等待队列）的角度看 await()方法，当调用 await() 方法时，相当于同步阻塞队列的首节点（获取到锁的节点）移动到 Condition 的条件等待队列中。并且同步阻塞队列的首节点并不会直接加入条件等待队列，而是通过 addConditionWaiter() 方法把当前线程构造成一个新的节点，将其加入条件等待队列中。

/**
 * Implements interruptible condition wait.
 * <ol>
 * <li> If current thread is interrupted, throw InterruptedException.
 * <li> Save lock state returned by {@link #getState}.
 * <li> Invoke {@link #release} with saved state as argument,
 *      throwing IllegalMonitorStateException if it fails.
 * <li> Block until signalled or interrupted.
 * <li> Reacquire by invoking specialized version of
 *      {@link #acquire} with saved state as argument.
 * <li> If interrupted while blocked in step 4, throw InterruptedException.
 * </ol>
 */
public final void await() throws InterruptedException {
	if (Thread.interrupted())
        throw new InterruptedException();
    Node node = addConditionWaiter();
    int savedState = fullyRelease(node);
    int interruptMode = 0;
    while (!isOnSyncQueue(node)) {
        LockSupport.park(this);
        if ((interruptMode = checkInterruptWhileWaiting(node)) != 0)
            break;
    }
    if (acquireQueued(node, savedState) && interruptMode != THROW_IE)
        interruptMode = REINTERRUPT;
    if (node.nextWaiter != null) // clean up if cancelled
        unlinkCancelledWaiters();
    if (interruptMode != 0)
        reportInterruptAfterWait(interruptMode);
}

通知

下面来介绍唤醒等待线程的执行流程。

调用 Condition 的 signal() 方法，将会唤醒在条件等待队列中等待时间最长的节点（首节点），在唤醒节点之前，会将当前节点从条件等待队列移动到同步阻塞队列中。

条件等待队列中的节点被唤醒后，被唤醒的线程以“死循环”的方式尝试获取资源。成功获取资源之后，被唤醒的线程将从先前调用的 await() 方法返回。

如果被唤醒的线程不是通过其他线程调用 Condition.signal() 方法唤醒，而是对等待线程进行中断，则会抛出InterruptedException。

被唤醒的线程，将从 await() 方法中的 while 循环中退出（isOnSyncQueue(Node node) 方法返回 true，节点已经在同步阻塞队列中），进而调用 AQS 的 acquireQueued() 方法以“死循环”的方式尝试获取资源。成功获取资源之后，被唤醒的线程将从先前调用的 await() 方法返回。

Condition 的 signalAll() 方法，相当于对条件等待队列中的每个节点均执行一次 signal() 方法，效果就是将条件等待队列中所有节点全部移动到同步阻塞队列中，并唤醒每个节点的线程。

虽然是把每个节点的线程都唤醒了，这些线程需要尝试获取资源， 但是只有一个线程能够成功获取资源，然后从 await() 方法返回；其他获取资源失败的线程又都会被加入到同步阻塞队列中，并在队列中进行自旋；移出队列（或停止自旋）的条件是前驱节点为头节点且成功获取了资源。

/**
 * Moves the longest-waiting thread, if one exists, from the
 * wait queue for this condition to the wait queue for the
 * owning lock.
 *
 * @throws IllegalMonitorStateException if {@link #isHeldExclusively}
 *         returns {@code false}
 */
public final void signal() {
    if (!isHeldExclusively())
        throw new IllegalMonitorStateException();
    Node first = firstWaiter;
    if (first != null)
        doSignal(first);
}

/**
 * Removes and transfers nodes until hit non-cancelled one or
 * null. Split out from signal in part to encourage compilers
 * to inline the case of no waiters.
 * @param first (non-null) the first node on condition queue
 */
private void doSignal(Node first) {
    do {
        if ( (firstWaiter = first.nextWaiter) == null)
            lastWaiter = null;
        first.nextWaiter = null;
    } while (!transferForSignal(first) &&
             (first = firstWaiter) != null);
}

参考资料

《Java并发编程艺术》第5章：Java 中的锁